Cette section s'adresse aux professionnels de la finance et aux candidats aux certifications. Elle documente le cadre dans lequel nous exerçons — être enregistré et le montrer fait partie du métier.
La conformité du cabinet, documents à l'appui
Nous appliquons à nous-mêmes ce que cette section explique. Les documents du cabinet sont publics :
- Le document d'entrée en relation (PDF) — statut, partenaires et modes de rémunération, remis avant toute relation de conseil ;
- Immatriculations — CIF et COA, ORIAS n° 25008014 (vérifiable sur orias.fr), membre de la CNCGP n° 10987 ;
- Assurance professionnelle — responsabilité civile professionnelle de 2 500 000 € par sinistre et par an, et garantie financière de 115 000 €, souscrites auprès de MMA IARD (police n° 118263166) ;
- Médiation — Médiateur de l'AMF pour le conseil en investissements financiers, CMAP pour les autres activités : coordonnées complètes dans nos mentions légales.
23 guides.
